过剩行业的去产能化、经济绿色环保导向等因素对传统上游产业的影响,需要时间去消化

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份股(含中小板及创业板股票)、新股(首次发行或增发等)、债券(含货币市场工具)和中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

会计主体:鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金

7.4.8.2 关联方报酬

(3)表中的“期末”均指报告期最后一日,即12月31日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日

2.4 信息披露方式

本托管人依法对鹏华基金管理有限公司编制和披露的鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金2013年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配影视行业市场情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

基金经理不参与或决定基金日常估值

3.3 过去三年基金的利润分配情况

单位:人民币元

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

4.6.1有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述

本报告期内,鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金的管理人——鹏华基金管理有限公司在鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费唐德影视行业分析用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行本报告期内,鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金未进行利润分配

报表附注为财务报表的组成部分

截至本报告期末,本基金没有从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

注:合同生效当年按照实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算

(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税

8.1 期末基金资产组合情况

7.1 资产负债表

本报告期:影视广告案例分析2013年1月1日至2013年12月31日

4.7.2 本基金本报告期内未进行利润分配

本基金本报告期及上年度可比期间管理人未投资、持有本基金

会计主体:鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金

报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待

(2)本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易席位租用协议》根据协议规定,上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持

基金的估值由基金会计负责,基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立基金会计核算独立于公司会计核影视制作行业现状算基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理;每日按时接收成交数据及权益数据,进行基金估值基金会计核算采用基金管理公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式,每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对;每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告基金会计除设有专职基金会计核算岗外,还设有基金会计复核岗位,负责基金会计核算的日常事后复核工作,确保基金净值核算无误

上海证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1%-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券商承担的费用

注:支付基金托管人中国工商银行的托管费年费率为0.22%,逐日计提,按月支付日托管费=前一日基金资产净值×0.22%÷当年天数

2. 证券从业的影视动画影片分析含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定

4.6.2基金经理参与或决定估值的程度

党的十八大及十八届三中全会的胜利召开,展示了管理层坚定改革的决心和必胜信心但转换经济增长方式是一个长期的努力过程,必然伴随着改革阵痛

注:(1)佣金的计算公式

7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

(2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《鹏华基金管理有限公司公平交易管理规定》,将公司所影视动画行业分析管理的封闭式基金、开放式基金、社保组合、特定客户资产管理组合等不同资产组合的授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动均纳入公平交易管理,在业务流程和岗位职责中制定公平交易的控制规则和控制活动,建立对公平交易的执行、监督及审核流程,严禁在不同投资组合之间进行利益输送

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露xbrl模板第3号》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华中证a股资源产影视行业潜规则业指数分级证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制

在投资研究环节:1、公司使用唯一的研究报告发布平台“研究报告管理平台”,确保各投资组合在获得投资信息、研究支持、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会;2、公司严格按照《股票库管理规定》、《信用产品投资管理规定》,执行股票及信用产品出入库及日常维护工作,确保相关证券入库以内容严谨、观点明确的研究报告作为依据;3、在公司股票库基础上,各涉及股票投资的资产组合根据各自的投资目标、投资风格、投资范围和防范关联交易的原则分别建立资产组合股票库,基金经理在股票库基础上根据投资授权以及基金合同择股方式构建具体的投资组合;4、严格执行影视行业会计准则投资授权制度,明确投资决策委员会、分管投资副总裁、基金经理等各主体的职责和权限划分,合理确定基金经理的投资权限,超过投资权限的操作,应严格履行审批程序

7.4.8.1.2 债券交易

7.4.8.1.1 股票交易

2.1 基金基本情况

本基金本报告期内及2012年9月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日未通过关联方交易单元发生权证交易

7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论,发表相关意见和建议,与估值小组成员共同商定估值原则和政策

本基金全年基金规模变动较大,频繁、大额的申购赎回对跟踪指数造成巨大的压力,但经过精心操作,本基金的跟踪误差仍控制在符合契约的水平

根据《鹏华中证a股资源产业指数分级证券投影视制作资基金基金合同》并报中国证监会备案,本基金的基金份额包括鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金之基础份额(以下简称“基础份额”)、鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金之a份额(以下简称“a份额”)、鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金之b份额(以下简称“b份额”)根据对基金财产及收益分配的不同安排,本基金的基金份额具有不同的风险收益特征基础份额为可以申购、赎回但不能上市交易的基金份额,具有与标的指数相似的风险收益特征a份额与b份额为可以上市交易但不能申购、赎回的基金份额,其中a份额为稳健收益类份额,具有低风险且预期收益相对较低的风险收益特征,b份额为积极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较高的影视广告分析风险收益特征a份额与b份额的配比始终保持1:1的比率不变本基金份额初始公开发售结束后,场外认购的全部份额将确认为基础份额;场内认购的份额将按照1:1的比例确认为a份额与b份额本基金基金合同生效后,基础份额与a份额、b份额之间可以按约定的规则进行场内份额配对转换,包括基金份额的分拆和合并两种转换行为基金份额的分拆,指基金份额持有人将其持有的基础份额按照2份基础份额对应1份a份额与1份b份额的比例进行转换的行为;基金份额的合并,指基金份额持有人将其持有的a份额与b份额按照1份a份额与1份b份额对应2份基础份额的比例进行转换的行为

本基金2013年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2013年12月31日的财务状况以及2013年度影视广告作品分析的经营成果和基金净值变动情况等有关信息

8.2.1 期末指数投资按行业分类的股票投资组合

单位:人民币元

7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

3.2 基金净值表现

4.6.1.1 日常估值流程

§2 基金简介

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

4.1 基金管理人及基金经理情况

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

注:本基金在交易所行情系统净值提示等其他信息披露场合下,上市交易并封闭运作的基金份额可分别简称为“资源a”、“资源b”

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师对本基金出具了“标准无保留意见”的审计报告投资者可通过年度影视行业发展前景报告正文查看审计报告全文

金额单位:人民币元

报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益本报告期内,本基金运作合规,因指数成分股调整等被动原因存在本基金投资比例不符合基金合同要求的情形,本基金管理人严格按照基金合同的约定及时进行了调整,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为

7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.3 所有者权益(基金净值)变动表

2、截至本基金建仓期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例

鹏华基金管理有限公影视行业潜规则图片司成立于1998 年12 月22 日,业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务截止本报告期末,公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(eurizon capital sgr s.p.a.)、深圳市北融信投资发展有限公司组成,公司性质为中外合资企业公司原注册资本8,000 万元人民币,后于2001 年9 月完成增资扩股,增至15,000 万元人民币截止本报告期末,公司管理1只封闭式基金、45只开放式基金和7只社保组合,经过15年投资管理基金,在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验

管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资影视文化传媒行业组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

报告截止日: 2013年12月31日

4.6.4本公司现没有进行任何定价服务的签约

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

2013年年度报告摘要§1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

基金托

截至本报告期末本基金基础份额净值为1.004元,a份额净值为1.001元,b份额净值为1.007元;本报告期基金基础份额净值增长率为-33.94%,同期中证a股资影视行业源指数的增长率为-33.81%

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立

金额单位:人民币元

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

7.4.6 税项

单位:人民币元

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

3.1 主要会计数据和财务指标

7.4.8.1.3 债券回购交易

注:业绩比较基准为中证a股资源产业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%

金额单位:人民币元

7.4.7 关联方关系

§1 重要提示

4.3.2 公平交易制度的执行情况

注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙影视广告分析论文)注册会计师对本基金出具了“标准无保留意见”的审计报告

注:报告截止日2013年12月31日,鹏华资源分级份额净值1.004元,鹏华资源a份额净值1.001元,鹏华资源b份额净值1.007元;基金份额总额2,356,566,047.54份,其中鹏华资源分级份额1,475,227,477.54份,鹏华资源a份额440,669,285.00份,鹏华资源b份额440,669,285.00份

7.4.2 会计报表的编制基础

根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的相关规定,本公司成立停牌股票、债券不活跃市场报价等投资品种估值小组,成员由基金经理、行业研究员、债券研究员、监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成

注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,影视行业会计核算本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

§4 管理人报告

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

本报告期本基金没有发生重大会计差错更正

本报告期自2013年1月1日起至2013年12月31日止

4.6.3本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突

本基金业绩比较基准为:中证a股资源产业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%

4.6.1.2 特殊业务估值流程

截至本报告期末,本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

份额单位:份

份额单位:份

配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格,在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法

注:1、本基金合影视制作同于2012年9月27日生效

4.3.3 异常交易行为的专项说明

7.4.8.1.4 权证交易

report

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发

本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为3次,主要原因在于指数成份股交易不活跃导致

单位:人民币元

金额单位:人民币元

金额单位:人民币元

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

7.4.1 基金基本情况

本基金本报告期及上年度可比期间未参与关联方承销的证券

50935

4.5 管严查影视行业潜规则理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

本报告期:2013年1月1日至2013年12月31日

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站http://

§8 投资组合报告

4.3.1 公平交易制度和控制方法

经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上字[2012]第344号文审核同意,本基金a份额232,207,735.00份基金份额和b份额232,207,736.00份基金份额于2012年10月18日在深交所挂牌交易对于托管在场内的基础份额,基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下,将其分拆为资源a份额和资源b份额即可上市流通;对于托管在场外的基础份额,基金份额持有人在符合相关办理条件的前提影视动画影片分析下,将其跨系统转托管至深交所场内后分拆为资源a份额和资源b份额即可上市流通

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:

7.2 利润表

7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及2012年9月27日(基金合同生效日)至2012年12月31日未通过关联方交易单元发生债券交易

本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

§5 托管人报告

2013年年度报告摘要

在交易监控、分析与评估环节:1、为加强对日常投资交易行为的监控和管理,杜绝利益输送、不公平交易等违规交易行为,防范日常交易风险,公司明确了关注类交易的界定及对应的监控和评估措施机制;所监控的交易包括但不限于:交易所公开竞价交易中同日同向交易的交唐德影视行业分析易时机和交易价差、不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差、关联交易、债券交易收益率偏离度、成交量和成交价格异常、银行间债券交易对手交易等;2、将公平交易作为投资组合业绩归因分析和交易绩效评价的重要关注内容,发现的异常情况由金融工程师进行分析;3、监察稽核部分别于每季度和每年度编写《公平交易执行情况检查报告》,内容包括关注类交易监控执行情况、不同投资组合的整体收益率差异分析和同向交易价差分析;《公平交易执行情况检查报告》需经公司基金经理、督察长和总经理签署

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

本基金定期进行份额折算在a份额、基础份额存续期内的每个会计年度(除基金合同生效日所影视广告创意分析在会计年度外)第一个工作日,本基金将进行基金的定期份额折算在基金份额折算前与折算后,a份额与b份额的份额配比保持1:1的比例对于a份额的约定应得收益,即a份额每个会计年度12月31日基金份额参考净值超出1.000元部分,将折算为场内基础份额分配给a份额持有人基础份额持有人持有的每2份基础份额将按1份a份额获得新增基础份额的分配持有场外基础份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外基础份额的分配;持有场内基础份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内基础份额的分配经过上述份额折算,a份额的基金份额参考净值调整为1.000元,基础份额的基金份额净值将相应调整

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基影视传媒行业前景准收益率的比较

______邓召明______ ______毕国强______ ____刘慧红____

截至本报告期末,本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限的股票,也没有持有因认购新发或增发而流通受限的债券及权证

8.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位:份

深圳证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1%-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券商承担的费用

(3) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税自2013年1月1日起,对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其影视行业现状股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税

单位:人民币元

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

(佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立)

2.2 基金产品说明

中证a股资源指数2013年除年初跟随蓝筹板块反弹外,全年基本呈现单边下跌走势新管理层转换经济增长方式的决心使市场预期未来经济增长中枢将下行,这将降低整体经济对上游原影视传媒行业前景材料和能源产品的需求此外,全国大部分地区持续的雾霾天气对煤炭行业也有不良影响因此,以有色煤炭等上游资源成份股为主的中证a股资源指数弱于整体市场,持续下跌

本基金本报告期末未持有积极投资的股票

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

7.4.9 期末(2013年12月31日)本基金持有的流通受限证券

基金份额的净值按如下原则计算:基础份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额总数,其中基金份额总数为基础份额、影视行业会计制度a份额、b份额的份额数之和a份额的基金份额净值为a份额的本金及约定应得收益之和每2份基础份额所对应的基金资产净值等于1份a份额与1份b份额所对应的基金资产净值之和

7.4.5 差错更正的说明

7.4.8.2.2 基金托管费

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税

7.4 报表附注

2.3 基金管理人和基金托管人

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的指数投资前十名和积极投资前五名股票投资明细

§6 审计报告

4.7.1 根据本基金基金合同约定,在存续期内,本基金(包括鹏华资源份额、鹏华资源a份额、鹏华资源b份额)不进行收益分配

报告期内,本基金未发生违法违规且并对基金影视行业招聘财产造成损失的异常交易行为

在交易执行环节:1、所有公司管理的资产组合的交易必须通过集中交易室完成,集中交易室负责建立和执行交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会;2、针对交易所公开竞价交易,集中交易室应严格启用恒生交易系统中的公平交易程序,交易系统则自动启用公平交易功能,由系统按照“未委托数量”的比例对不同资产组合进行委托量的公平分配;如果相关基金经理坚持以不同的价格进行交易,且当前市场价格不能同时满足多个资产组合的指令价格要求时,交易系统自动按照“价格优先”原则进行委托;当市场价格同时满足多个资产组合的指令价格要求时,则交易系统自动按照“同一指令价格下的公平交易”模式,进行公平委托和影视传媒行业分析交易量分配;3、银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易需依据公司《股票投资交易流程》和《固定收益投资管理流程》的规定执行;银行间市场交易、交易所大宗交易等以公司名义进行的交易,各投资组合经理应在交易前独立确定各投资组合的交易价格和数量,公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配;4、新股、新债申购及非公开定向增发交易需依据公司《新股申购流程》、《固定收益投资管理流程》和《非公开定向增发流程》的规定执行,对新股和新债申购方案和分配过程进行审核和监控

金额单位:人民币元

(2)根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,基金管理人依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销影视后期制作售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支

本基金投资标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,同时保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券

8.2.2 期末积极投资按行业分类的股票投资组合

本报告期内,本基金托管人在对鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务

根据本基金基金合同约定,在存续期内,本基金(包括鹏华资源份额、鹏华资源a份额、鹏华资源b份额)不进行收益分配

7.4.8.1 通过关联方交易单元进水晶石影视动画行的交易

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新

金额单位:人民币元

7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

会计主体:鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金

如法律法规或监管机构允许,基金管理人可以在履行适当程序后调整上述投资范围,或将新出现的允许基金投资的其他品种纳入投资范围

金额单位:人民币元

鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]358号文《关于核准鹏华中证a股资源产业指数分级证券投资基金募集的批复》的核准,由鹏华基金管理有限公司于2012年8月唐德影视行业分析27日至2012年9月20日向社会公开募集,募集期结束经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具普华永道中天验字(2012)第386号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料基金合同于2012年9月27日生效本基金为契约型开放式,存续期限不定设立时募集的扣除认购费后的实收基金(本金)为人民币643,316,982.66元,在募集期间产生的活期存款利息为人民币68,561.87元,以上实收基金(本息)合计为人民币643,385,544.53元,折合643,385,544.53份基金份额根据《基金合同》的约定,场外认购的全部份额确认为鹏华资源分级份额;场内认购的全部份额按1:1的比例确认为鹏华资源a份额和鹏华资源b份额本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司,注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中国工商银行股份影视广告案例分析有限公司

除定期份额折算外,本基金还将在基础份额的基金份额净值达到2.000元时或b份额的基金份额参考净值跌至0.250元时进行不定期份额折算当达到不定期折算条件时,本基金将分别对基础份额、a份额、b份额进行份额折算,份额折算后本基金将确保a份额与b份额的比例为1:1,份额折算后基础份额的基金份额净值、a份额与b份额的基金份额参考净值均调整为1.000元

(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字

§7 年度财务报表

相关公司股票走势工商银行杰瑞股份西部证券山东黄金上海石化

本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正影视广告分析文

单位:人民币元

注:(1)支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为1.00%,逐日计提,按月支付日管理费=前一日基金资产净值×1.00%÷当年天数

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

7.4.8.2.1 基金管理费